- Doradztwo w sprawach związanych z kontaktami z regulatorem na rynku energii;
- Doradztwo w sprawach związanych z kontaktami z regulatorem na rynku finansowym;
- Przygotowywanie raportów dla kierownictwa;
- Analiza i zajmowanie się skargami;
- Kontakty z regulatorami;
- Przygotowywani procedur;
- Projektowanie procesów;
- Organizacja procesu identyfikowania wymogów przepisów prawa i regulacji oraz czynników ryzyka nadużyć.
- Analiza i ocena skutków nowych regulacji i doradzanie w zakresie niezbędnych zasobów;
- Przygotowywanie organizacji do wejścia w życie regulacji EMIR, REMIT i MiFID II;
- Analiza struktury organizacyjnej w zakresie wymogów regulacji;
- Dokonywanie oceny poziomu ryzyka zgodności i nadużyć.
- Definiowanie oraz wsparcie przy ustanawianiu rozwiązań służących zapewnianiu zgodności i zaadresowaniu ryzyka nadużyć.
Czyli, aby realizować powyższe zadania CO:
- ma prawo, w przypadku powzięcia podejrzenia o zaistnieniu ryzyka zgodnosci, żądać wszelkich informacji niezbędnych do efektywnego zarządzenia tym ryzykiem.
- opiniuje zgody na odstępstwa od przyjętych w Organizacji dokumentów i wytycznych w zakresie Compliance, w tym m.in. od wyznaczonych progów na zaoferowanie, bądź przyjęcie prezentu, posiłku lub rozrywki.
- udziela informacje i wyjaśnienia Kierownictwu przedsiębiorstwa.
- bada zgodność i spójność procesów i procedur z uregulowaniami w zakresie compliance oraz z obowiązującym prawem.
- planowanie i realizowanie zadań z zakresu przeciwdziałania nadużyciom i oszustwom w jednostkach organizacyjnych przedsiębiorstwa,
- rozpoznawanie, wykrywanie oraz zapobieganie naruszeniom zasad i procedur wewnętrznych oraz przestępstwom na szkodę przedsiębiorstwa,
- prowadzenie postępowań wyjaśniających w przypadku pozyskania informacji dotyczących podejrzenia popełnienia przestępstwa,
- przygotowanie treści zawiadomień o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa oraz gromadzenia w tym zakresie niezbędnej dokumentacji,
- współpraca z właściwymi terytorialnie organami ścigania,
- praca nad rozwojem systemu antyfraudowego, w tym przede wszystkim wdrażanie procesów i narzędzi służących do wykrywania i zwalczania przestępstw i nadużyć, budowę antyfraudowej bazy danych i jej administrowanie.
Brak komentarzy:
Prześlij komentarz